基金法律法规、职业道德与业务规范题库 单选题 1分 当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括( )。 A.审核 B.开户 C.认购 D.确认 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: A 参考解析: 当前我国QDII基金的认购程序主要包括开户、认购、确认三个步骤。 你可能感兴趣的试题 1 单选题 1分 投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日,开放时间为( )。 A.9:00—11:30 13:00—15:00 B.9 :00—11:.30 13:30—15:00 C.9: 30—11:30 13:00—15:00 D.9:30—11:30 13:.30—15:00 点击查看答案 2 单选题 1分 以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是( )。 A.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作 D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分 点击查看答案 3 单选题 1分 如果非公开募集基金的对象累计人数超过( )人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。 A.50 B.200 C.100 D.500 点击查看答案 4 单选题 1分 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。 A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度 D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生 点击查看答案 5 单选题 1分 ( )中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。 A.2002年7月4日 B.2002年12月4日 C.2004年12月4日 D.2002年8月4日 点击查看答案