证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。 Ⅰ.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 Ⅱ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证...

下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。
Ⅰ.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
Ⅱ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
  • B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
  • C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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1 单选题 1分
下列说法中，错误的是（ ）。
  • A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
  • B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件
  • C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
  • D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访
2 单选题 1分
按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。
  • A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
  • B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
  • C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
  • D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
4 单选题 1分
下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。
  • A.国家机关
  • B.营利性法人或非法人组织
  • C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
  • D.非营利性法人或社会组织
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