单选题 1分

按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的...

按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是( )。
  • A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
  • B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
  • C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取
  • D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年

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  • A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
  • B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
  • C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取
  • D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年
5 单选题 1分
  • A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉
  • B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的,不予立案追诉
  • C.擅自运用客户资金数额未达到30万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉
  • D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,应予立案追诉