证券市场基本法律法规题库

判断题 1分

同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。（ ）

  • A.正确
  • B.错误
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1 多选题 1分
资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（ ）
  • A.分享资产管理计划财产收益
  • B.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产
  • C.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况
  • D.根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权
2 多选题 1分
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的法律责任，说法正确的有（ ）。
  • A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  • B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
  • C.责令改正，给予警告
  • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
3 多选题 1分
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）。
  • A.账户管理
  • B.授信管理
  • C.标的证券管理
  • D.保证金管理
4 多选题 1分
5 多选题 1分
证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（ ）服务。
  • A.间接为期货交易提供担保
  • B.代客户保管交易密码
  • C.为期货交易提供融资
  • D.提供期货行情信息
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