单选题 1分

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资...

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者( )。
  • A.投资目标
  • B.投资经验
  • C.风险偏好及可承受损失
  • D.财务状况

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5 单选题 1分
  • A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核
  • B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
  • C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定
  • D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行