单选题 1分

证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。

  • A.非法融资融券等值以下
  • B.3万元以上15万元以下
  • C.3万元以上30万元以下
  • D.10万元以上30万元以下

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3 单选题 1分
  • A.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上
  • B.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
  • C.公司股本总额不少于人民币3000万元
  • D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
5 单选题 1分
  • A.处以30万元以上60万元以下的罚款
  • B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
  • C.没收违法所得
  • D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任