多选题 1分

客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )...

客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
  • A.责令停业整顿
  • B.罚款
  • C.吊销期货业务许可证
  • D.没收违法所得

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1 单选题 0.5分
  • A.可以随时免除其职务
  • B.应当提前30日将免除决定通知本人
  • C.无正当理由不得免除其职务
  • D.免除其职务须经监管部门批准
2 单选题 0.5分
  • A.中国证监会派出机构
  • B.期货交易所
  • C.中国期货业协会
  • D.中国证监会
4 单选题 0.5分
  • A.期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
  • B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
  • C.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
  • D.期货公司应当公平对待委托客户
5 单选题 0.5分
  • A.中国证监会提名,监事会通过
  • B.中国证监会提名,股东大会通过
  • C.中国期货业协会提名,监事会通过
  • D.股东大会提名,董事会通过