单选题 0.5分

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

  • A.为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或保证
  • B.代理客户从事期货交易
  • C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供转专业服务时,充分揭示期货交易风险

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2 多选题 1分
  • A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
  • D.具有满足业务需要的技术系统
3 多选题 1分
  • A.不准许该副总经理兼职
  • B.可以批准该副总经理兼职
  • C.无权批准该副总经理的兼职申请
  • D.可以助其以调用的形式进行兼职
4 多选题 1分
  • A.因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保
  • B.期货公司不得向甲公司提供融资
  • C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
  • D.甲公司在本期货公司进行期货交易时,期货公司可以适当降低风险管理要求