期货法律法规题库 单选题 0.5分 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。 A.为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或保证 B.代理客户从事期货交易 C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供转专业服务时,充分揭示期货交易风险 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: D 参考解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第11条规定。 你可能感兴趣的试题 1 多选题 1分 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对,期货公司如要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是( )。 A.交易品种 B.买卖方向 C.交易时间 D.价格 点击查看答案 2 多选题 1分 假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。 A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统 点击查看答案 3 多选题 1分 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。 A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经理兼职 C.无权批准该副总经理的兼职申请 D.可以助其以调用的形式进行兼职 点击查看答案 4 多选题 1分 某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资V00万元,为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,错误的是()。 A.因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保 B.期货公司不得向甲公司提供融资 C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺 D.甲公司在本期货公司进行期货交易时,期货公司可以适当降低风险管理要求 点击查看答案 5 多选题 1分 A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格, 直以来都受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务。若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。 A.自动终止 B.由证监会责令终止 C.不受影响,仍然有效 D.由期货交易所责令终止 点击查看答案