单选题 1分

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是 ( )。

  • A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
  • B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
  • C.经营机构应当通过追加了解信息.投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由
  • D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

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1 单选题 1分

持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20
2 单选题 1分

下列关于私募基金子公司说法错误的是( )。

  • A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金,各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确,不得交叉重复
  • B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
  • C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的
  • D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构
3 单选题 1分

关于分级资产管理产品的说法中,错误的是( )。

  • A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
  • B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额,中间级份额计人优先级份额)
  • C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例不得超过2:1,商品及金融衍生品类产品.混合类产品的分级比例不得超过1:1
  • D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理,不得转委托给劣后级投资者
4 单选题 1分

公司在将股份奖励给本公司职工的情形时,可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时,不得超过本公司已发行股份总额的( )。

  • A.3%
  • B.5%
  • C.10%
  • D.15%
5 单选题 1分

申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。

  • A.通报批评;公开谴责
  • B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事.监事.高级管理人员
  • C.通报批评;公开谴责;限制.暂停直至终止其从事相关业务
  • D.通报批评;公开谴责;责令整改