单选题 1分

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。

  • A.合规部门对王某负责
  • B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
  • C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
  • D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%,且不得少于3人

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  • A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
  • B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
  • C.全体股东所持表决权的2/3以上
  • D.全体股东所持表决权的1/2以上
5 单选题 1分
  • A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务
  • B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
  • C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
  • D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料