多选题 2分


会员具有下列违反代理业务管理规定行为之一的,责令改正,没收违规所得( )。

  • A.擅自设立从事代理业务机构的
  • B.以欺骗手段获取从事代理业务的
  • C.其他违反交易所对会员代理业务资格管理规定的行为。
  • D.聘用未取得交易员资格和未经交易所培训合格的人员从事代理业务的

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1 单选题 1分
  • A.结算发票由交易所于交易完成后根据交易系统生成的交易数据,分别对买卖备方(个人除外)逐笔开具,卖出方取得结算联,买入方取得发票联.
  • B.卖出方会员或客户在交易完成后三个月内未向交易所开具发票以取得结算发票的,视为自动放弃,交易所不再向其开具结算发票.
  • C.结算发票于交易所所在地至会员所在地之间的传递过程中发生遗失,可以补开,交易所也可提供发票存根联复印件作为已开票证明.
  • D.结算发票在传递至会员单位后发生遗失,不得补开,造成的经济损失由会员或其客户承担.
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  • B.收入型基金
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