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单选题 1分

独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A.2
B.3
C.4
D.5

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参考答案: A

参考解析: 考点：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。

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1 单选题 1分

独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A.2
B.3
C.4
D.5

2 单选题 1分

证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。

A.24
B.48
C.36
D.60

3 单选题 1分

证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。

A.客户回访制度
B.操作监控制度
C.客户投诉制度
D.异常交易监控制度

4 单选题 1分

下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业
B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司
C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集
D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

5 单选题 1分

根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。

A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B.单位犯罪的，对单位判处罚金
C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金
D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金

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