单选题 1分

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。

  • A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
  • B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
  • C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
  • D.证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移

你可能感兴趣的试题

4 单选题 1分
  • A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
  • B.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
  • C.公司的实际控制人
  • D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
5 单选题 1分
  • A.30万元以上60万元以下
  • B.3万元以上30万元以下
  • C.10万元以上60万元以下
  • D.3万元以上20万元以下