单选题 1分

根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。

  • A.中国证监会
  • B.中国证券业协会
  • C.全国股份转让系统有限责任公司
  • D.国务院

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1 单选题 1分
  • A.证券公司在受理客户开户申请时,应当要求客户出具真实有效的身份证明文件,并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
  • B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时,应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件,并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的,应提供经公证的授权委托文件
  • C.客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
  • D.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在60日内完成回访
2 单选题 1分
  • A.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
  • B.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
  • C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
  • D.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的
4 单选题 1分
  • A.国家机关
  • B.营利性法人或非法人组织
  • C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
  • D.非营利性法人或社会组织