单选题 1分

某证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下()不是必要披露项目。

  • A.薪酬管理的基本制度及决策程序
  • B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
  • C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
  • D.对董事、高级管理人员的考核建议

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2 单选题 1分
  • A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,但尚未发行股票和公司、企业债券
  • B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,且已经发行股票和公司、企业债券
  • C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券,并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
  • D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
3 单选题 1分
  • A.法律规范是静态的,一经制定生效范围内不变
  • B.法律规范是动态的,随社会生活的变化而变化
  • C.法律规定的权利和义务,仅指个人的权利和义务
  • D.法律规定的权利和义务,不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责
5 单选题 1分
  • A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新
  • B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
  • C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
  • D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争