证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
Ⅰ．商业银行
Ⅱ．国有企业
Ⅲ．民营企业
Ⅳ．证券交易所

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ
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2 单选题 1分
下列不属于操纵市场行为的是()。
  • A.利用信息优势联合操纵证券交易价格
  • B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量
  • C.通过企业合并，利用关联企业的资源优势
  • D.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量
3 单选题 1分
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是()。
  • A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
  • B.违法所得超过30万元的，没收全部财产
  • C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
  • D.没有违法所得的，只需责令其停止承销
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