证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ具有证券经纪业务资格 Ⅱ公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ财务状况良好，最近2年各项风险控制指...

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ具有证券经纪业务资格
Ⅱ公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ
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1 单选题 0.5分
下列关于公开发行的说法中错误的是（ ）。
  • A.向不特定对象发行证券为公开发行
  • B.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内
  • C.非公开发行证券，不得采用广告方式
  • D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式
2 单选题 0.5分
根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（ ）。
  • A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
  • B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理
  • C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订
  • D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订
3 单选题 0.5分
下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（ ）。
  • A.期货公司可以从事股票期权经纪业务
  • B.期货公司不可以从事股票期权相关业务
  • C.期货公司可以从事股票期权做市业务
  • D.期货公司可以从事股票期权自营业务
4 单选题 0.5分
下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。
  • A.参与分配清算后的剩余基金财产
  • B.分享基金投资收益
  • C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
  • D.确定基金收益分配方案
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