多选题 1分

证券公司介绍( )开户的,应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案,并履行信息披露义务。

  • A.该公司控股股东
  • B.该公司实际控制人
  • C.该公司从事介绍业务的工作人员
  • D.该公司的证券经纪客户

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1 单选题 0.5分
2 单选题 0.5分
  • A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,错在期货公司
  • B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要的赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
  • C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定,但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果,期货公司无责任
  • D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议,视为对当日之前所有的交易结算结果确认,所产生的交易后果由客户自行承担
3 单选题 0.5分
  • A.国务院期货监督管理机构
  • B.中国证监会
  • C.期货交易所
  • D.中国期货业协会
4 单选题 0.5分
  • A.客户投诉档案应当至少保存20年
  • B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
  • C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
  • D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度