基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

下列属于外部风险的是（　　）。

  • A.决策失误
  • B.经济文化
  • C.操作风险
  • D.执行不力
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1 单选题 1分
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（　　）。
  • A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
  • B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
  • C.公司内部控制机制一般包括五个层次
  • D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
2 单选题 1分
基金管理公司内部控制的总体目标不包括（　　）。
  • A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
  • B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益
  • C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
  • D.确保股东获得投资收益
3 单选题 1分
（　　）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
  • A.加强监管力度
  • B.制定监管法规
  • C.加强从业人员教育
  • D.加强基金管理人的内部控制机制建设
4 单选题 1分
下列属于外部风险的是（　　）。
  • A.决策失误
  • B.经济文化
  • C.操作风险
  • D.执行不力
5 单选题 1分
以下不属于内部控制的原则的是（　　）。
  • A.健全性原则
  • B.有效性原则
  • C.审慎性原则
  • D.成本效益原则
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