期货法律法规题库

单选题 0.5分

（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构

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参考答案: A

参考解析: 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十九条的规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

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1 单选题 0.5分

（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构

2 单选题 0.5分

（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会

3 单选题 0.5分

发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量
B.章程规定的营业期限届满
C.总经理决定解散
D.中国期货业协会请求解散

4 单选题 0.5分

非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所
B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会
C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

5 单选题 0.5分

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定
B.由监事会
C.由董事长
D.由总经理

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