证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（　　）。 ①服务内容 ②服务期限 ③法...

委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（　　）。
①服务内容
②服务期限
③法律法规
④费用标准
  • A.①②
  • B.②③④
  • C.①②④
  • D.①②③④
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1 单选题 1分
下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（　　）。
  • A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
  • B.按照规定召集基金份额持有人大会
  • C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
  • D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
2 单选题 1分
非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（　　）
  • A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
  • B.达到规定财产规模或者收入水平
  • C.基金份额认购金额不低于规定限额
  • D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位
3 单选题 1分
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（　　）。
  • A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争
  • B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
  • C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
  • D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
4 单选题 1分
按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（　　）。
  • A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
  • B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
  • C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
  • D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
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