基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

下列属于欺诈客户行为的是（ ）。

  • A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
  • B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
  • C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
  • D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
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1 单选题 1分
检查是基金监管的重要措施，它不包括（ ）。
  • A.日常检查
  • B.季度检查
  • C.现场检查
  • D.非现场检查
2 单选题 1分
以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。
  • A.集合理财、专业管理
  • B.组合投资、分散风险
  • C.投入较少、回报较高
  • D.独立托管、保障安全
3 单选题 1分
基金份额持有人的权利有（ ）。
  • A.决定基金扩募或者延长基金合同期限
  • B.转让或赎回基金份额
  • C.决定更换基金管理人、基金托管人
  • D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
5 单选题 1分
基金托管人的最主要职责是负责（ ）。
  • A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售
  • B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
  • C.基金资产的保管
  • D.基金资产的投资运作
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