证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。
Ⅰ．发行人
Ⅱ．上市公司的董事
Ⅲ．能够证明自己没有过错的财务负责人
Ⅳ．有过错的实际控制人

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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3 单选题 1分
股份有限公司申请股票上市，下列条件中()不符合规定。
  • A.公开发行的股份达到公司股份总数的20％以上
  • B.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
  • C.公司股本总额不少于人民币3000万元
  • D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
5 单选题 1分
证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。
  • A.处以30万元以上60万元以下的罚款
  • B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
  • C.没收违法所得
  • D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
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