单选题 1分

关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是(  )。

  • A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
  • B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
  • C.经营机构对其他方式服务客户的,应当做好客户服务记录,并及时存档检查
  • D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

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1 单选题 1分
  • A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
  • B.对违规持有或者管理证券公司的股权,处以违法所得1倍以上10倍以下罚款
  • C.没有违法所得的,处以10万元以上50万元以下罚款
  • D.情节严重的,撤销从业资格