单选题 1分

按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。

  • A.证券公司所在地所属中国证券业协会
  • B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
  • C.证券公司注册地所属中国证券业协会
  • D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

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1 单选题 1分
  • A.检查公司财务
  • B.执行股东会的决议
  • C.向股东会会议提出提案
  • D.对董事、高级管理人员提起诉讼
2 单选题 1分
  • A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额
  • B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
  • C.发起人共同制定公司章程,采用发起设立的经创立大会通过
  • D.有公司住所
3 单选题 1分
  • A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
  • B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
  • C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
  • D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因
4 单选题 1分
  • A.收购的本公司股份,不得超过本公司已发行股份总额的5%
  • B.收购股份不必经股东大会决议
  • C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出
  • D.所收购的股份应当在1年内转给职工