单选题
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某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中,得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记,张某随后向公司报告了此事,以下说法正确的是( )。 I 张某违反了诚实...
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中,得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记,张某随后向公司报告了此事,以下说法正确的是( )。
I 张某违反了诚实守信的职业道德
II 张某做法符合守法合规的要求
III 李某违反了守法合规的要求
IV 李某本人未参与,符合守法合规的要求
I 张某违反了诚实守信的职业道德
II 张某做法符合守法合规的要求
III 李某违反了守法合规的要求
IV 李某本人未参与,符合守法合规的要求
参考答案: A
参考解析: I项说法错误,张某并没有违反诚实守信的职业道德。
IV项说法错误,守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。