单选题 0.5分

一般来说,限额监测作为风险监测的一部分,由( )负责,并定期发布监测报告。

  • A.董事会
  • B.监事会
  • C.风险管理部门
  • D.股东

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  • B.失职违规
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2 多选题 2分
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  • B.个人层面的风险
  • C.集团层面的风险
  • D.投资组合层面的风险
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3 多选题 2分
  • A.薪酬水平与风险成本调整后的经营业绩相适应
  • B.薪酬水平与风险成本调整前的经营业绩相适应
  • C.短期激励和长期激励相协调
  • D.短期激励大于长期激励
  • E.短期激励小于长期激励
4 多选题 2分
  • A.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
  • B.不得为客户开立匿名账户或者假名账户
  • C.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
  • D.客户由他人代理办理业务的,应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
  • E.声誉较好的单位和个人在与商业银行建立业务关系或者要求商业银行为其提供一次性金融服务时,可以不提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
5 多选题 2分
  • A.长期战略
  • B.短期目标
  • C.长期目标
  • D.风险管理措施
  • E.可利用资源