基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

基金上市交易公告书应披露事项有（ ）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示

  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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2 单选题 1分
基金托管人的职责，不包括下列哪项（ ）。
  • A.基金资产保管
  • B.基金资金清算
  • C.会计复核
  • D.负责基金资产的投资运作
3 单选题 1分
我国基金管理人进行基金募集，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
  • A.《证券法》
  • B.《证券投资基金法》
  • C.《开放式证券投资基金试点办法》
  • D.《证券投资基金销售管理办法》
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