基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过（）个月。

A.1
B.3
C.5
D.7

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参考答案: B

参考解析: 基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过3个月。

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ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。

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巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。

A.合规部门应在银行内部享有正式地位
B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触相关人员

3 单选题 1分

下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。

A.证券投资基金是一种集合投资方式
B.证券投资基金反映的是一种信托关系
C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式

4 单选题 1分

基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过（）个月。

A.1
B.3
C.5
D.7

5 单选题 1分

通过（），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

A.电话服务中心
B.自动传真
C.电子信箱
D.互联网

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