单选题 0.5分

未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

  • A.1%
  • B.3%
  • C.4%
  • D.5%

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1 多选题 1分
  • A.协助办理开户手续
  • B.代理客户从事期货交易
  • C.划转期货保证金
  • D.代客户收付期货保证金
4 多选题 1分
  • A.经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金
  • B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2015年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元
  • C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2015年第1季度应缴纳的保障基金后续资金应按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳
  • D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2015年第1季度保障基金总额达到7.9亿元
5 多选题 1分
  • A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
  • B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
  • C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
  • D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为