单选题 1分

按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。

  • A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
  • B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
  • C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
  • D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

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2 单选题 1分
  • A.利用信息优势联合操纵证券交易价格
  • B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易量
  • C.通过企业合并,利用关联企业的资源优势
  • D.集中资金优势、持股优势,操纵证券交易量
3 单选题 1分
  • A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
  • B.违法所得超过30万元的,没收全部财产
  • C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
  • D.没有违法所得的,只需责令其停止承销