多选题 1分

期货公司的首席风险官的职责包括( )。

  • A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査
  • B.对期货公司的风险管理进行监督检査
  • C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
  • D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
千题库微信小程序 微信扫码打开小程序

你可能感兴趣的试题

2 多选题 1分
  • A.转让股权超过5%,应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准
  • B.转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准
  • C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准
  • D.转让股权行为应当通知全体股东
3 多选题 1分
  • A.会员李某向证监会报告持仓情况,客户王某向上海商品交易所报告持仓情况
  • B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
  • C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况
  • D.会员李某向期货业协会报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况