单选题 1分

以下关于自营业务内部控制的说法正确的是(  )。

  • A.自营业务由自营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序
  • B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
  • C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
  • D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

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3 单选题 1分
  • A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业
  • B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司
  • C.募集设立时,全部股份均向社会公开募集
  • D.发起设立时,由发起人认购公司应发行的全部股份
4 单选题 1分
  • A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统
  • B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人,并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
  • C.在制度建设方面,需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
  • D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件
5 单选题 1分
  • A.以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,或单处20万元以下罚金
  • B.以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
  • C.非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处1万元罚金
  • D.单位犯非法吸收公众存款罪,数额巨大的,处6年有期徒刑,并处罚金