证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。

  • A.国务院证券监督管理机构
  • B.证券交易所
  • C.国务院金融监督管理机构
  • D.证券登记结算有限公司
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1 单选题 1分
下列说法中，错误的是（ ）。
  • A.证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
  • B.证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
  • C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务
  • D.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
2 单选题 1分
股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（ ）。
  • A.公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上
  • B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
  • C.公司股本总额不少于人民币3000万元
  • D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
3 单选题 1分
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。
  • A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理.内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
  • B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
  • C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况.接受全国股份转让系统公司处分等信息
  • D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
4 单选题 1分
以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。
  • A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
  • B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管
  • C.王某向董事会负责
  • D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
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