多选题 1分

(2018年真题)小王刚入职一家期货投资咨询机构,公司对刚入职的员工需要进行培训,对小王而言,其在工作中不能出现的行为有( )。

  • A.向客户提供专业服务时充分揭示期货风险
  • B.代理客户从事期货交易
  • C.为客户设计投资方案
  • D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

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1 单选题 0.5分
  • A.先执行并向期货公司董事会报告
  • B.先执行并向中国证监会报告
  • C.抵制并及时向中国期货业协会报告
  • D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告
2 单选题 0.5分
  • A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
  • B.做出行政处罚
  • C.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
  • D.及时移送中国证监会处理
3 单选题 0.5分
  • A.期货保证金安全存管监控机构
  • B.中国期货业协会
  • C.期货交割仓库
  • D.期货保证金存管银行
4 单选题 0.5分
  • A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
  • B.中国证监会工作人员
  • C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
  • D.中国期货业协会工作人员
5 单选题 0.5分
  • A.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
  • B.最近3年内未受过刑事处罚
  • C.品行端正,具有良好的职业道德
  • D.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格