证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（）年（）次。

A.1， 1
B.2， 1
C.3， 1
D.1， 2

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参考答案: C

参考解析: 证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每3年—次。

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1 单选题 1分

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1
B.2
C.3
D.5

2 单选题 1分

证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（）年（）次。

A.1， 1
B.2， 1
C.3， 1
D.1， 2

3 单选题 1分

（）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

4 单选题 1分

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.20万元以上200万元以下

5 单选题 1分

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1
B.2
C.3
D.5

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