单选题 1分

《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于下列用途( )。 ①进行新股申购 ②通过竞价交易或者大宗交易方式...

《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于下列用途( )。
①进行新股申购
②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票
③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录
④法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途
  • A.①②③
  • B.①②④
  • C.②③④
  • D.①②③④

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5 单选题 1分
  • A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核
  • B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
  • C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定
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