证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

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参考答案: C

参考解析: 本题考查《证券公司治理准则》的要求证券公司和股东之间关系的特别规定。不得开展业务竞争；关联交易不得损害公司利益。

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1 单选题 1分

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A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

2 单选题 1分

关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）。

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
B.按照规定召集基金份额持有人大会
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3 单选题 1分

关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

4 单选题 1分

按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

5 单选题 1分

自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A.1；1
B.1；2
C.2；1
D.2；2

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