证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。 ①不得违规销售资产管理计划 ②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为 ③...

从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
  • A.①②③
  • B.②③④
  • C.①②④
  • D.①②③④
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下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（ ）。
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  • B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控
  • C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
  • D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
4 单选题 1分
金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。
  • A.对资产管理产品的资金综合管理.综合建账.综合核算
  • B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
  • C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
  • D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品
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