基金法律法规、职业道德与业务规范题库 单选题 1分 基金管理人设监事会,监事会向( )负责。 A.股东会 B.管理层 C.董事长 D.董事会 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: A 参考解析: 基金管理人设监事会,监事会向股东会负责。 你可能感兴趣的试题 1 单选题 1分 关于董事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是( )。 A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估 B.决定公司合规管理部门的设置及其职能 C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事 D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等 点击查看答案 2 单选题 1分 ( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。 A.债权 B.股权 C.证券 D.实物 点击查看答案 3 单选题 1分 下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 点击查看答案 4 单选题 1分 为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占挪用等,证券投资基金的资产一般都要由( )来保管。 A.基金发行人 B.基金管理人 C.基金持有人 D.基金托管人 点击查看答案 5 单选题 1分 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。 A.5;10 B.10;10 C.10;15 D.15;15 点击查看答案