单选题 1分
私募资产管理产品按照投资者人数不同,可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品;集合资产管理计划的投资者人数不少于( )人,不超过( )人。
  • A.3;200
  • B.2;200
  • C.3;100
  • D.2;100

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1 单选题 1分
  • A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
  • B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
  • C.董监高不再具有任职资格条件的,该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
  • D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的,中国证监会派出机构无权责令其解除
2 单选题 1分
  • A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
  • B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
  • C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
  • D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
4 单选题 1分
  • A.监事会必须设立主席和副主席
  • B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
  • C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助
  • D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案