证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（　　）。

  • A.没收违法所得
  • B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
  • C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
  • D.处50万元以上200万元以下罚款
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1 单选题 1分
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（　　）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（　　）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
  • A.股东会；高级管理人员
  • B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
  • C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
  • D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
2 单选题 1分
下列属于合规风险的是（　　）。
  • A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
  • B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
  • C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
  • D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
3 单选题 1分
下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（　　）。
  • A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
  • B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
  • C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
  • D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
5 单选题 1分
按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（　　）。
  • A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
  • B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
  • C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
  • D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担
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