多选题 1分

鹏程期货交易所新招了一枇新人,经过公司测试和培训,从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员,根据规定,该人员的任免要向( )报告。

  • A.期货业协会
  • B.中国证监会
  • C.期货交易所理事会
  • D.中国证监会派出机构

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1 单选题 0.5分
  • A.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
  • B.及时移送中国证监会处理
  • C.做出行政处罚
  • D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
2 单选题 0.5分
  • A.变更以上股权
  • B.收购境外期货类经营机构
  • C.终止境内分支机构
  • D.变更注册资本
3 单选题 0.5分
  • A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
  • B.非结算会员保证金不足的、无法承担违约责任的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
  • C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
  • D.非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任
5 单选题 0.5分
  • A.向客户提示风险
  • B.代客户接受交易密码
  • C.代客户交存保证金
  • D.利用客户交易编码进行期货交易