证券市场基本法律法规题库 单选题 1分 在资产管理集合计划存续期间,客户少于( )人的,集合计划应当终止。 A.2 B.3 C.4 D.5 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: A 参考解析: 在资产管理集合计划存续期间,客户少于2人的,集合计划应当终止。 你可能感兴趣的试题 1 单选题 1分 洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。 A.风险相当原则 B.同一性原则 C.自主管理原则 D.动态管理原则 点击查看答案 2 单选题 1分 申请从事一般证券业务的人员,必须具备最近( )未受过刑事处罚的条件。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 点击查看答案 3 单选题 1分 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。 A.6 B.12 C.24 D.36 点击查看答案 4 单选题 1分 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,参加从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )不得参加资格考试。 A.6个月内 B.1年内 C.2年内 D.5年内 点击查看答案 5 单选题 1分 交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位,下列说法错误的是( ) A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元 B.不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元 C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D.证券公司从事证券经纪.自营.融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行 点击查看答案