期货法律法规题库 多选题 1分 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是( )。 A.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险 B.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 D.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: ABCD 你可能感兴趣的试题 1 单选题 0.5分 ( )负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。 A.期货公司首席风险官 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构 点击查看答案 2 单选题 0.5分 ( )为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会 点击查看答案 3 单选题 0.5分 发生以下情形的,期货交易所应当解散( )。 A.会员数量少于规定的最低数量 B.章程规定的营业期限届满 C.总经理决定解散 D.中国期货业协会请求解散 点击查看答案 4 单选题 0.5分 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,下列叙述中正确的是( )。 A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所 B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会 C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员,由结算会员提交期货交易所 D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员,由结算会员提交中国证监会 点击查看答案 5 单选题 0.5分 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。 A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事长 D.由总经理 点击查看答案