证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。 ①证券经纪人服务的证券营业部 ②证券经纪人的执业地域范围 ③证券经纪人证书编...

证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。
①证券经纪人服务的证券营业部
②证券经纪人的执业地域范围
③证券经纪人证书编号
④证券经纪人从业年限
  • A.②③④
  • B.①②
  • C.①②③
  • D.①③④
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1 单选题 1分
按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。
  • A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金
  • B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
  • C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金
  • D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金
3 单选题 1分
未经（ ）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
  • A.工商行政管理机关
  • B.财政部
  • C.国务院期货监督管理机构
  • D.中国人民银行
4 单选题 1分
有限责任公司的权力机构是（ ）。
  • A.股东会
  • B.董事会
  • C.监事会
  • D.经营管理层
5 单选题 1分
证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。
  • A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
  • B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
  • C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
  • D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
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