单选题 1分

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可(  )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

  • A.3
  • B.6
  • C.9
  • D.12

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1 单选题 1分
  • A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
  • B.按照规定召集基金份额持有人大会
  • C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
  • D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
2 单选题 1分
  • A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
  • B.达到规定财产规模或者收入水平
  • C.基金份额认购金额不低于规定限额
  • D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位
3 单选题 1分
  • A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争
  • B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
  • C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
  • D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益
4 单选题 1分
  • A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
  • B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
  • C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
  • D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作