保荐代表人胜任能力题库

多选题 1分

上市公司非公开发行股票的发行情况报告书中，本次发行的基本情况应当包括( )。 Ⅰ.各发行对象的名称、企业性质 Ⅱ.董事会和股东大会表决的时间 Ⅲ.本次发行证券的类型、发行数量、证券面值...

上市公司非公开发行股票的发行情况报告书中，本次发行的基本情况应当包括( )。

Ⅰ.各发行对象的名称、企业性质

Ⅱ.董事会和股东大会表决的时间

Ⅲ.本次发行证券的类型、发行数量、证券面值、发行价格、募集资金量、发行费用等

Ⅳ.监管部门审核发行申请的发审会场次及时间

Ⅴ.保荐人和承销团成员名称、法定代表人、经办人员、办公地址、联系电话、传真

Ⅵ.本次发行履行的相关程序
  • A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ
  • B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
  • C.Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
  • D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
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1 单选题 1分
以下关于或有事项的披露，说法正确的有（　　）。
  • A.公司是上市公司，在年度报告中对于或有负债在附注中应逐项说明或有负债的种类及其形成原因以及期初、期末余额和本期变动情况
  • B.或有事项涉及未决诉讼、未决仲裁的情况下，按相关规定披露全部或部分信息预期对企业造成重大不利影响的，企业无须披露未决诉讼、未决仲裁的任何信息
  • C.或有资产很可能会给企业带来经济利益的，应当披露其形成的原因、预计产生的财务影响
  • D.或有资产很可能会给企业带来经济利益的，应当披露其形成的原因、预计产生的财务影响以及期初、期末余额和本期变动情况
2 单选题 1分
某上市公司拟于2008年3月9日召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2007年底净资产30亿元，中期票据余额为4亿元，短期融资券余额为2亿，则下列说法正确的是（　　）。
  • A.本次债券发行的最大额度为8亿元
  • B.本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿
  • C.本次发行可不提供担保
  • D.本次发行可不进行资信评级
5 单选题 1分
以下关于股东权利的说法正确的有（　　）
  • A.股份有限公司股东有权查阅公司章程、股东会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录和财务会计报告
  • B.有限责任公司股东有权查阅和复制公司章程、股东会会议记录、财务会计报告及公司账簿
  • C.甲有限责任公司由股东李某、张某和赵某共同出资成立，出资比例分别为50％、30％、20％，李某、张某和赵菜在公司章程中约定公司利润按照1：1：1的比例进行分配，违法公司法的规定
  • D.乙股份有限公司由股东周某、郑某和王某共同出资成立，出资比例分别为50％、30％、20％，周某、郑某和王某在公司章程中约定公司利润按照1：1：1的比例进行分配，违法公司法的规定
  • E.有限责任公司股东可以在公司章程中约定利润分配的比例，未约定的，按照各自认缴的出资比例进行利润分配
  • F.丙股份有限公司由股东钱某、陈某和巍某共同出资成立，出资比例分别为50％、30％、20％，钱某、陈某和巍某在公司章程中约定各股东按照1：1：1的比例行使表决权，违法公司法的规定
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