单选题 1分

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

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1 单选题 1分
  • A.5万元以上50万元以下
  • B.3万元以上30万元以下
  • C.1万元以上10万元以下
  • D.3万元以上10万元以下
2 单选题 1分
  • A.证券公司在受理客户开户申请时,应当要求客户出具真实有效的身份证明文件,并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
  • B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时,应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件,并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的,应提供经公证的授权委托文件
  • C.客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
  • D.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在60日内完成回访
3 单选题 1分
  • A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
  • B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
  • C.发布证券研究报告讹误的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
  • D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
4 单选题 1分
  • A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉
  • B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的,不予立案追诉
  • C.擅自运用客户资金数额未达到30万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉
  • D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,应予立案追诉
5 单选题 1分
  • A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
  • B.有200万元人民币以上的注册资本
  • C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
  • D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员