基金法律法规、职业道德与业务规范题库 单选题 1分 下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控 C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: A 参考解析: 选项A属于投资合规性风险管理的主要措施 你可能感兴趣的试题 1 单选题 1分 下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控 C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 点击查看答案 2 单选题 1分 董事会应当履行的合规职责不包括( )。 A.制定并执行以风险为本的合规管理计划 B.决定公司合规管理部门的设置及其职能 C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估 点击查看答案 3 单选题 1分 我国基金信息披露的重大性标准是指( )。 A. 影响证券市场价格标准 B. 影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准 C. 影响投资者决策标准 D. 以上均不正确 点击查看答案 4 单选题 1分 可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为( ),即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为( )。 A.封闭式基金;开放式基金 B.一级债基;二级债基 C.政府基金;企业基金 D.标准型基金;普通型基金 点击查看答案 5 单选题 1分 下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是( )。 A.规范性 B.易解性 C.易得性 D.全面性 点击查看答案